較高摩根士丹利評級:6只表現出色的ESG ETF

较高摩根士丹利评级:6只表现出色的ESG ETF
發佈于: 2 月 23, 2022
編輯: Amy Liu

環境、社會和治理(ESG)投資正在興起。根據晨星公司的數據,篩選ESG指標的可持續共同基金和交易所交易基金在2021年帶來了692億美元的淨流入,比2020年創紀錄的一年增加了35%。基金數量也增加到534個,增長36%。隨著ESG投資的爆炸性增長,各組織和政府已經採取措施為投資者提供更多的透明度。瞭解什麼是ESG和什麼不是很重要。ESG是對一個公司或基金在這三個風險指標上的衡量。環境(ESG中的 “E”)可以通過碳強度來衡量。社會(S)可以通過客戶關係或爭議來衡量。治理(G)通常衡量董事會的領導力、多樣性和內部控制。越來越多的評級機構正在改善他們對ESG指標的分析,其中提到最多的是摩根士丹利 (MSCI)。摩根士丹利的評級範圍從CCC到AAA(從落後者到領先者)。以下是六隻交易所交易基金ESG ETF ,其評級為AA或更高,並且追蹤12個月的回報率超過8%。

iShares ESG MSCI USA Leaders ETF (SUSL)(ESG MSCI美國領導者ETF-iShares(SUSL))

iShares以其ESG基金的種類和實力而聞名,該基金追蹤MSCI美國擴展ESG領導者指數的大中型股票,該指數剔除了涉及煙草、酒精、賭博和核能的主要企業以及槍支的生產商和主要零售商。其持有的股票中約有48%獲得了AAA或AA的評級,0%獲得了B或更低的評級。其持股前三名是微軟公司(MSFT)、Alphabet Inc.(GOOGL)和特斯拉公司(TSLA)的A類股票。

過去 12 個月或 TTM 表現:+12.1%

MSCI評級:AA級

American Century Sustainable Equity ETF (ESGA)(可持續發展股票ETF-AmericanCentury(ESGA))

這只積極管理的基金至少有80%的資產投資於可持續股權證券,重點是大盤股公司。這只ETF有一個秘密:它使用一個專有模型,將價值、未來增長和ESG指標結合起來,並且不披露某些信息以防止其他交易者複製其策略。它的前三大持股是微軟、穀歌A類股和蘋果公司。(AAPL),而且它通常會避免爭議。其持有的股票中約有44%獲得MSCI ESG評級為AA及以上,1%被評為B或以下。

TTM表現:+11.2%

MSCI評級:AA級

iShares MSCI KLD 400 Social ETF (DSI) (MSCI KLD400社會責任ETF-iShares(DSI))

這只ETF是iShares的另一個產品,追蹤MSCI KLD 400社會責任指數,並剔除了涉及成人娛樂、酒精、民用和軍用武器、化石燃料、賭博、核電、動力煤和煙草的公司。特別值得一提的是,它還剔除了涉及轉基因生物的公司。根據摩根士丹利資本國際(MSCI)的數據,它的前三名持股是你常見的大盤股–微軟、穀歌和特斯拉,而且它沒有接觸到有爭議的公司。該基金在美國同行中排名第92位,其47%的持股被評為AA級或以上,0%被評為B級或以下。

TTM表現:11.3%

MSCI評級:AA級

SPDR S&P 500 ESG ETF (EFIV)(標普500ESG ETF-SPDR(EFIV))

該ESG ETF追蹤的是按ESG標準篩選的標普500股票的市場加權指數,同時保持與追蹤指數類似的行業權重。其前三名持股是蘋果、微軟和Alphabet。近三分之一的持股評級為AA或更好,2%的評級為B或更低。

TTM表現:+15.2%

MSCI評級:AA級

Nuveen ESG Large-Cap Value ETF (NULV) (ESG大型股價值ETF-Nuveen(NULV))

作為本榜首只AAA評級的基金,該ETF擁有每百萬銷售額69.2噸的低碳強度,它的前三大持股公司是摩根大通(JPM)、寶潔和Home Depot Inc. (HD)。NULV在美國同行中的MSCI評級排名第94位,在其持有的股票中,52%被評為AA級或以上,1%為B級或以下。根據MSCI的數據,該基金沒有因為持有有爭議的公司而被罷免。它的董事會獨立性和多樣性在這個名單中處於平均水平。

TTM表現:+8.5%

MSCI評級:AAA級

iShares MSCI USA ESG Select ETF (SUSA) (MSCI美國ESG精選ETF-iShares(SUSA))

這是另一隻AAA評級的基金,iShares MSCI USA ESG Select ETF在美國同行中排名第98位,該基金71%的持股被評為AA或更好,1%被評為B或更低。它比平均水平篩選出更多有爭議的企業,包括火力煤電、常規武器和民用槍支。雖然它的首要持股是蘋果、微軟和穀歌,但其在AAA級工業安全製造商3M公司(MMM)的1.37%的權重提高了其ESG評級。

TTM表現:9%

MSCI評級:AAA級

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