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美國證券交易委員會承諾 “很快”對GameStop(遊戲驛站)的傳奇事件進行全面報告。
美國證券交易委員會指控兩名交易員非法從事包括遊戲驛站在內的紀念品股票的所謂洗牌交易,據稱這一計劃使他們從一些股票經紀人那裡獲得了數十萬美元的不義回扣。
洗牌交易是一種操縱市場的行為,交易者試圖向市場提供關於某一特定證券供求的虛假信息,通常是通過同時對同一證券下達買入和賣出指令,使他們在交易中的實際經濟利益成為 “洗牌”。
美國證券交易委員會在週一的一份投訴中說,投資者Suyun Gu和Yong Lee利用了期權市場的做市商-做市商模式用來吸引訂單並增加市場的流動性。做市商將向經紀人支付 “做市”費,用於下非做市的限價訂單,或在交易時因相關證券的當前價格而無利可圖的訂單。
他們支付這些費用是為了確保在交易的另一邊會有人為那些下可銷售訂單的人提供服務,而這些人又要支付 “接受 “費用。做單費通常比接單費小,做市商將其中的差額收入囊中。
根據美國證券交易委員會的投訴,某些經紀人會將做單費和接單費轉給客戶,而其他經紀人則不會。該機構聲稱,Suyun Gu和Yong Lee “通過使用將回扣轉回給客戶的經紀商賬戶,在市場的一側下達初始訂單,然後在市場的另一側使用經紀商賬戶,從而獲得非法利潤。”
今年2月至4月期間,成為活躍在社交媒體上的散戶的最愛的抱團股的價格(包括遊戲驛站 GME、AMC Entertainment Holdings Inc.和諾基亞公司)都在快速上漲。美國證券交易委員會說,Suyun Gu和Yong Lee利用這些市場動態的優勢,正確推測他們可以通過訂購這些股票和其他股票的價外看跌期權,賺取比正常情況下更多的費用。
根據美國證券交易委員會宣佈指控的新聞稿,“在某些經紀商于2021年3月初關閉Suyun Gu和Yong Lee的賬戶後,Suyun Gu通過向經紀商謊報其交易策略,使用他人名下的賬戶,並通過虛擬私人網絡訪問這些賬戶以隱藏其活動,得以直至2021年4月中旬繼續實施該計劃”。
美國證券交易委員會市場濫用部門負責人Joseph Sansone在一份聲明中說:“此案表明美國證券交易委員會有能力迅速調查和揭露複雜的交易計劃,包括那些在市場大幅波動期間進行的交易”。
在一些經紀人限制遊戲驛站和其他股票的交易後,美國證券交易委員會一直在調查與抱團股現象有關的一些問題。
美國證券交易委員會主席Gary Gensler本月早些時候在參議院銀行委員會的一次聽證會上說,該機構 “非常接近 “發佈一份關於該事件的全面報告,其中可能包括對新法規的建議。